Đọc truyện He thong cac van de on tap - Hoc phan Co ban (TL1) - He thong cac van de on tap

Chào các bạn! Truyen4U chính thức đã quay trở lại rồi đây!^^. Mong các bạn tiếp tục ủng hộ truy cập tên miền Truyen4U.Com này nhé! Mãi yêu... ♥

He thong cac van de on tap - Hoc phan Co ban (TL1)

Trước Sau

Màu nền

Font chữ

Font size

Chiều cao dòng

HÖ thèng «n tËp

Häc phÇn c¬ b¶n Ch¬ng tr×nh ®µo t¹o

cÊp chøng chØ chuyªn m«n cña UBCKNN

Gi¶ng viªn: ThS. NguyÔn §øc HiÓn

Phã Gi¸m ®èc Trung t©m §µo t¹o, Båi dìng vµ T vÊn

vÒ Ng©n hµng, Tµi chÝnh & Chøng kho¸n - §¹i häc KTQD

Tµi liÖu

Gi¸o tr×nh C¬ b¶n cña UBCKNN

Bé ®Üa CD «n tËp do BFSTC chuÈn bÞ cho häc viªn

C¸c ®Ò thi tríc ®©y cña SRTC

Tham kh¶o c¸c t liÖu trªn trang web tµi liÖu cho häc viªn cña BFSTC.

C¸c vÊn ®Ò träng t©m cÇn «n tËp

STT Tªn chuyªn ®Ò VÝ dô c¸c c©u hái thi V¨n b¶n cÇn ®äc Tæng quan vÒ ThÞ trêng chøng kho¸n

Lý thuyÕt vÒ cÊu tróc tæ chøc cña TTCK: Tiªu thøc ph©n lo¹i vµ c¸c ®Æc ®iÓm lu ý

CÊu tróc tæ chøc cña TTCK ViÖt Nam

C©u 21, 22, 49, 52, 64, 74, 75, 76, 77, 96, 177, 206, LuËt CK, N§14 C«ng ty cæ phÇn

Kh¸i niÖm, ®Æc ®iÓm

Cæ phiÕu quü vµ thÆng d vèn

Tû lÖ n¾m gi÷ cæ phÇn cña N§TNN

T¸ch, gép cæ phiÕu

C©u 23, 24, 28, 29, 30, 32, 36, 47, 53, 54, 56, 62, 71, 78, 79, 80, 101, 105, 114, 121, 135, 137, 140, 141, 184, 187, 188, 189, 199, Chøng kho¸n

Kh¸i niÖm vµ ®Æc ®iÓm chung

Ph©n lo¹i chøng kho¸n

C¸c ®Æc ®iÓm cña cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu

TÝnh gi¸ quyÒn mua

QuyÒn chän

Chøng quyÒn

C©u 124, 15, 16, 17, 27, 82, 116, 117, 121, 126, 128, 129, 140, 145, 182, 201, 202, 232->234, LuËt DN2005, N§14 ThÞ trêng chøng kho¸n s¬ cÊp

Ph¸t hµnh chøng kho¸n riªng lÎ

Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

Hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh

B¶o l·nh ph¸t hµnh

Quy ®Þnh vÒ ®Êu gi¸ ®èi víi c¸c DNNN khi CPH

Tû lÖ ph¸t hµnh ra bªn ngoµi khi ph¸t hµnh ra c«ng chóng

T¸c ®éng cña ph¸t hµnh cæ phiÕu thëng C©u 31, 37, 41, 42, 43, 51, 69, 81, 83, 90, 93, 94, 95, 97, 98, 99, 115, 118, 119, 127, 130, 133, 139, 142, 144, 155, 180, 181, 183, 203, 204, 205, 208, 209, 210, 236, 237, LuËt CK, N§14, N§109, N§52 Së GDCK vµ thÞ trêng OTC

Kh¸i niÖm

Thµnh viªn

§iÒu kiÖn niªm yÕt

Ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt

Ph©n lo¹i niªm yÕt C©u 33, 48, 57, 61, 73, 85, 86, 91, 100, 102, 123, 134, N§14 Giao dÞch chøng kho¸n t¹i Trung t©m Giao dÞch vµ Së giao dÞch chøng kho¸n

C¸c lo¹i lÖnh giao dÞch

Nguyªn t¾c u tiªn trong khíp lÖnh

B¸n khèng

§¬n vÞ yÕt gi¸

§¬n vÞ giao dÞch

Biªn ®é dao ®éng gi¸

Thêi gian T+3

Ngµy giao dÞch ®Æc biÖt

C¸c giao dÞch bÞ cÊm

§iÒu kiÖn ngõng giao dÞch

ChØ sè chøng kho¸n

C©u 18, 20, 21, 44, 50, 58, 59, 66, 72, 88, 92, 113, 131, 132, 136, 138, 146, 147148, 149, 150, 151, 156, 157, 158, 159,160, 162, 163, 164, 172, 179, 238, 239, N§14,

Tæ chøc ho¹t ®éng cña Quü ®Çu t chøng kho¸n

Quü ®ãng, quü më

Quü ®¹i chóng, quü thµnh viªn

§iÒu kiÖn ph¸t hµnh

C¬ chÕ ho¹t ®éng

X¸c ®Þnh NAV

C©u 25, 34, 63, 87, 153, 154, 174, 175, 176, Q§45; Q§35/2007 HÖ thèng lu ký, ®¨ng ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n

Qu¶n lý chøng kho¸n t¹i hÖ thèng lu ký chøng kho¸n

Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký

Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n lµ g×

Chøc n¨ng cña hÖ thèng lu kú

C©u 67, 68, 109, 110, 167, 168, 167, 169, HÖ thèng th«ng tin cña thÞ trêng chøng kho¸n

ChØ tiªu ph©n tÝch c¬ b¶n

Quy ®Þnh c«ng bè th«ng tin cña TCNY

Chøc n¨ng cña chØ sè

C©u 38, 112, N§14, TT38 §¹o ®øc nghÒ nghiÖp trong ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n

Quy ®Þnh ®èi víi ngêi hµnh nghÒ kinh doanh

Néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh doanh chøng kho¸n C©u 39, 103, 111, 166, Quy t¾c øng xö cña CTCK, Bé quy t¾c ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp

C«ng ty chøng kho¸n

Néi dung c¸c nghiÖp vô

ý nghÜa cña viÖc t¸ch phßng m«i giíi vµ tù doanh t¹i CTCK

C¸c quy ®Þnh trong kinh doanh

C©u 65, 89, 170, 173, Q§27 HÖ thèng thanh tra, gi¸m s¸t thÞ trêng chøng kho¸n

Môc tiªu cña viÖc thanh tra

ThÈm quyÒn xö ph¹t C©u 70, 165, C¸c vÊn ®Ò kh¸c

C¸ch tÝnh lîi nhuËn, tû lÖ sinh lêi khi ®Çu t chøng kho¸n

T¸c ®éng cña TPC§ lªn EPS, P/E

Ph¸t hµnh vµ t¸c ®éng lªn gi¸ CP

T¸ch, gép cæ phiÕu

C©u 152, Bµi tËp (nÕu cã)

X¸c ®Þnh gi¸ khíp

TÝnh NAV

TÝnh gi¸ tham chiÕu ®iÒu chØnh

Mét sè c©u hái «n tËp thi chøng chØ hµnh nghÒ

-----------

1. Trong quan hÖ víi kh¸ch hµng, C«ng ty chøng kho¸n ph¶i cã tr¸ch nhiÖm sau:

I. T×m hiÓu vµ thêng xuyªn cËp nhËt ®Þnh kú 6 th¸ng/lÇn c¸c th«ng tin vÒ kh¶ n¨ng tµi chÝnh, kh¶ n¨ng chÞu ®ùng rñi ro vµ kú väng lîi nhuËn thu ®îc cña kh¸ch hµng.

II. T vÊn cho kh¸ch hµng vµ cam kÕt ®¶m b¶o gi¸ trÞ lîi nhuËn, kÕt qu¶ cña mäi kho¶n ®Çu t.

III. Kh«ng ®îc trùc tiÕp nhËn tiÒn giao dÞch cña kh¸ch hµng.

IV. C«ng ty chøng kho¸n cung cÊp nh÷ng th«ng tin vÒ quyÒn lîi ph¸t sinh liªn quan ®Õn chøng kho¸n cña kh¸ch hµng chØ khi cã yªu cÇu cña kh¸ch hµng.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y:

a. ChØ I vµ II

b. ChØ II vµ IV

c. ChØ I vµ III

d. I, III vµ IV 2. Khi ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh vi thiÕu ®¹o ®øc vµ thiÕu chuyªn nghiÖp th× UBCKNN sÏ cã thÈm quyÒn xö lý vi ph¹m trong nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y:

I. Lîi dông chøc tr¸ch, nhiÖm vô ®îc giao ®Ó cho mîn tiÒn, chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng hoÆc sö dông chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ®Ó cÇm cè hoÆc sö dông tiÒn,chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng khi cha ®îc kh¸ch hµng ñy th¸c.

II. Trùc tiÕp hoÆc gi¸n tiÕp thùc hiÖn c¸c hµnh vi gian lËn, lõa ®¶o, t¹o dông th«ng tin sai sù thËt hoÆc bá sãt th«ng tin cÇn thiÕt g©y hiÓu lÇm nghiªm träng lµm ¶nh hëng ®Õn ho¹t ®éng chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng, niªm yÕt, giao dÞch, kinh doanh, ®Çu t chøng kho¸n, dÞch vô vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n.

III. Sö dông th«ng tin néi bé ®Ó thùc hiÖn mua, b¸n chøng kho¸n cña c«ng ty ®¹i chóng, chøng chØ quü ®¹i chóng cho chÝnh m×nh hoÆc bªn thø ba.

IV. Lµm tr¸i lÖnh cña nhµ ®Çu t

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ I vµ II

b. ChØ II vµ IV

c. ChØ I vµ III

d. I, III vµ IV 3. Theo c¸c quy ®Þnh híng dÉn LuËt chøng kho¸n th× tÊt c¶ nh÷ng v¨n b¶n gèc bao gåm c¸c phiÕu lÖnh, sè nh¸p giao dÞch hµng ngµy, c¸c b¶n th«ng b¸o x¸c nhËn giao dÞch ph¶i ®îc lu gi÷ trong thêi gian tèi thiÓu lµ:

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. 2 n¨m

b. 5 n¨m

c. 10 n¨m

d. 15 n¨m

e. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn ®Òu kh«ng ®óng 4. Th«ng tin liªn quan ®Õn tr×nh tr¹ng c¸ nh©n, tµi chÝnh vµ ho¹t ®éng giao dÞch cña kh¸ch hµng.

I. Ph¶i ®îc b¶o mËt vµ kh«ng ®îc sö dông theo bÊt cø c¸ch nµo ®Ó t¸c ®éng ®Õn giao dÞch cña c¸c c¸ nh©n hay doanh nghiÖp.

II. Cã thÓ sö dông nh÷ng th«ng tin vÒ c¸c lÖnh cha ®îc thùc hiÖn cña kh¸ch hµng nµy ®Ó t vÊn cho c¸c kh¸ch hµng kh¸c.

III. Cã thÓ t¸c ®éng ®Õn c¸c giao dÞch trªn tµi kho¶n c¸ nh©n cña hä.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ I

b. ChØ II

c. ChØ I vµ III

d. I, III vµ III

5. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ c¸c nh÷ng nguyªn t¾c sau trong qu¸ tr×nh ho¹t ®éng kinh doanh cña m×nh ngo¹i trõ:

a. ¦u tiªn thùc hiÖn lÖnh cña kh¸ch hµng tríc lÖnh tù doanh cña c«ng ty

b. Thëng cho kh¸ch hµng cña m×nh khi hä më tµi kho¶n míi

c. Duy tr× tû lÖ vèn kh¶ dông trªn tæng vèn nî ®iÒu chØnh tèi thiÓu b»ng 5%.

d. Tû lÖ nî trªn vèn chñ së h÷u cña c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc vît qu¸ 6 lÇn. 6. Nh÷ng ®iÒu nµo sau ®©y lµ c¸c h¹n chÕ ®èi víi ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n?

I. ChØ ®îc phÐp më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n cho chÝnh m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i m×nh lµm viÖc.

II. Kh«ng ®îc lµm Gi¸m ®èc (Tæng Gi¸m ®èc) cña mét tæ chøc chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng, trõ trêng hîp tæ chøc nµy lµ c«ng ty chøng kho¸n.

III. N¾m gi÷ chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n trong 2 n¨m

IV. §ång thêi lµm viÖc cho hai hay nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ I vµ III

b. ChØ II vµ III

c. ChØ I, II vµ III

d. I, III vµ IV 7. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu sau ®óng víi ho¹t ®éng m«i giíi ngo¹i trõ:

a. C«ng ty chøng kho¸n vµ nh©n viªn cña c«ng ty ®îc phÐp nhËn ñy quyÒn cña kh¸ch hµng ®Ó quyÕt ®Þnh vµ lùa chän chñng lo¹i, sè lîng, gi¸ c¶ chøng kho¸n, thêi ®iÓm mua chøng kho¸n;

b. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i qu¶n lý tiÒn göi giao dÞch chøng kho¸n (chøng kho¸n) cña kh¸ch hµng t¸ch biÖt víi tiÒn (chøng kho¸n) cña c«ng ty chøng kho¸n;

c. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i c«ng bè vÒ møc phÝ giao dÞch chøng kho¸n tríc khi kh¸ch hµng thùc hiÖn giao dÞch;

d. C«ng ty chøng kho¸n chØ ®îc nhËn lÖnh cña kh¸ch hµng cã ®ñ tiÒn vµ chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña UBCKNN vµ ph¶i cã c¸c biÖn ph¸p cÇn thiÕt ®Ó ®¶m b¶o kh¶ n¨ng thanh to¸n cña kh¸ch hµng khi lÖnh giao dÞch ®îc thùc hiÖn. 8. §¹i lý nhËn lÖnh chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô sau:

a. Më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n

b. NhËn lu ký chøng kho¸n;

c. T vÊn ®Çu t chøng kho¸n trùc tiÕp cho c¸c kh¸ch hµng;

d.NhËn lÖnh vµ chuyÓn lÖnh cña kh¸ch hµng vÒ trô së chÝnh hoÆc chi nh¸nh. 9. Tríc khi mÉu ®¬n xin më tµi kho¶n míi ®îc chÊp thuËn ph¶i cã ch÷ ký cña:

I. Kh¸ch hµng;

II. Nh©n viªn t vÊn;

III. Gi¸m ®èc

IV. C¸n bé cã thÈm quyÒn t¹i UBCKNN

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ I

b. ChØ I, II vµ IV

c. ChØ I, III vµ IV

d. I, IIvµ III 10. Mét kh¸ch hµng th«ng b¸o víi b¹n hä muèn më tµi kho¶n vµ hä cã tháa thuËn víi mét nhµ t vÊn ®îc cÊp phÐp sÏ thay hä ®Æt lÖnh víi b¹n. B¹n sÏ yªu cÇu hä cã nh÷ng giÊy tê g× ®Ó më tµi kho¶n nµy?

I. §¬n xin më tµi kho¶n míi

II. GiÊy ñy quyÒn

III. ThÎ x¸c minh cã ch÷ ký

IV. MÉu cam kÕt giao dÞch

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I vµ II

b. I, II vµ IV

c. I, II vµ IV

d. Kh«ng ®îc më tµi kho¶n nµy. 11. Víi ph¬ng thøc khíp lÖnh liªn tôc, nÕu nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh (MP) b¸n vµo hÖ thèng. LÖnh cña nhµ ®Çu t ®Æt b¸n sÏ ®îc khíp víi møc gi¸ nµo khi trªn sæ lÖnh ®· cã s½n mét sè c¸c lÖnh mua sau ®©y:

a. 90.000

b. 95.000

c. 98.000

d. 100.000 12. Víi ph¬ng thøc khíp lÖnh liªn tôc, nÕu nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh (MP) mua vµo hÖ thèng. LÖnh cña nhµ ®Çu t ®Æt mua sÏ ®îc khíp víi møc gi¸ nµo khi trªn sæ lÖnh ®· cã s½n mét sè c¸c lÖnh mua sau ®©y:

a. 80.000

b. 90.000

c. 100.000

d. 110.000 13. LÖnh LO ®ßi hái nh÷ng th«ng tin sau:

I. LÖnh mua hoÆc b¸n

II. M· sè lu ký

III. Khèi lîng cæ phiÕu

IV. Gi¸

V. Sè thø tù

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I

b. I, III,V

c. I, II, III, IV

d. I, III, IV,V 14. Phßng nghiªn cøu cña c«ng ty b¹n võa míi ®a ra khuyÕn nghÞ mua cæ phiÕu cña mét c«ng ty niªm yÕt trªn Trung t©m GDCK. B¹n chÞu tr¸ch nhiÖm qu¶n lý tµi kho¶n giao dÞch cña c«ng ty. B¹n muèn mua nh÷ng cæ phiÕu nµy. B¹n sÏ lµm g×?

a. §Æt mét lÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ khíp lÖnh (At-the-order ATO)

b. §Æt mét lÖnh giíi h¹n (Limit order-LO)

c. B¹n cã thÓ ®Æt mét lÖnh cïng víi c¸c kh¸ch hµng kh¸c

d. Kh¸ch hµng lu«n ph¶i ®îc u tiªn. B¹n chØ ®îc ®Æt lÖnh cña m×nh sau khi kh¸ch hµng cña b¹n cã c¬ héi ®Æt lÖnh cña m×nh. 15. Lµ mét ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, UBCKNN cho phÐp b¹n:

a. ChØ ®îc lµm viÖc t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n.

b. B¹n võa lµm viÖc cho mét c«ng ty chøng kho¸n võa lµm viÖc cho c«ng ty mÑ cña c«ng ty chøng kho¸n ®ã.

c. B¹n cã thÓ võa lµm viÖc cho mét c«ng ty chøng kho¸n võa lµm cho mét ®¹i lý nhËn lÖnh t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n kh¸c.

d. B¹n cã thÓ võa lµm viÖc cho Trung t©m GDCK võa lµm viÖc cho mét c«ng ty chøng kho¸n. 16. Lµ mét ngêi ®ang hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n b¹n ®îc phÐp:

a. Cã bao nhiªu tµi kho¶n giao dÞch tïy thÝch t¹i c¸c c«ng ty chøng kho¸n kh¸c nhau.

b. B¹n kh«ng ®îc më tµi kho¶n giao dÞch t¹i c«ng ty chøng kho¸n cña m×nh.

c. B¹n chØ cã thÓ më tµi kho¶n t¹i c«ng ty chøng kho¸n b¹n lµm viÖc

d. B¹n kh«ng ®îc phÐp më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n. 17. B¹n nhËn ®îc mét lÖnh mua 100.000 cæ phiÕu XIU t¹i møc 35.100. LÖnh cã gi¸ trÞ trong th¸ng. Kh¸ch hµng lµ mét ®Çu t ë Hång K«ng. §Õn nay ®· mua ®îc 15.000 cæ phiÕu. Khi b¹n xem xÐt c¸c lÖnh tríc khi më cöa phiªn giao dÞch t¹i Trung t©m GDCK hµng ngµy b¹n thÊy tû lÖ n¾m gi÷ cæ hiÕu nµy cña ngêi níc ngoµi ®· ®¹t ®Õn møc tèi ®a vµo phiªn giao dÞch tríc. B¹n sÏ ph¶i lµm g×?

a. Kh«ng lµm g× c¶. §©y lµ mét lÖnh vÉn cã gi¸ trÞ do nã cha hoµn tÊt

b. Th«ng b¸o cho Trung t©m GDCK r»ng lÖnh nµy vÉn ®ang tån t¹i vµ cã thÓ ®îc thùc hiÖn.

c. Th«ng b¸o cho kh¸ch hµng r»ng hiÖn hä chØ mua ®îc thªm cæ phiÕu th«ng qua giao dÞch lç ch½n

d. Ngay lËp tøc hñy lÖnh do nhµ ®Çu t níc ngoµi kh«ng thÓ mua thªm lo¹i cæ phiÕu nµy do ®ã phÇn cßn l¹i trong phiÕu lÖnh sÏ bÞ hñy bá. 18. Vµo cuèi phiªn giao dÞch b¹n ®ang xem xÐt l¹i c¸c lÖnh vµ c¸c giao dÞch ®· ®îc thùc hiÖn mµ b¹n nhËp cho kh¸ch hµng. B¹n thÊy r»ng cã mét giao dÞch ®îc ghi lµ 4.000 cæ phiÕu WMBI ®· ®îc b¸n víi møc gi¸ 35.200 VND cho «ng Hµ. Sau ®ã b¹n nhí l¹i r»ng «ng Hµ ®Æt b¹n mét lÖnh MUA t¹i møc gi¸ tèt nhÊt. Cæ phiÕu cã gi¸ ®ãng cöa lµ 36.000 VND.

B¹n ph¶i lµm g×?

I. Liªn l¹c víi phßng xö lý lÖnh vµ yªu cÇu hä chuyÓn giao dÞch nµy sang tµi kho¶n c¸ nh©n cña b¹n. Ngµy giao dÞch tiÕp theo nhËp mét lÖnh míi ë phiªn giao dÞch tiÕp theo víi gi¸ 35.200 VND.

II. Gäi cho kh¸ch hµng vµ gi¶i thÝch vÒ lçi hÖ thèng giao dÞch. H«m sau b¹n sÏ nhËp mét lÖnh mua 4.000 cæ phiÕu t¹i møc gi¸ 35.200 VND.

III. Ngay lËp tøc th«ng b¸o cho ngêi gi¸m s¸t cña b¹n vÒ lçi cña b¹n. L·nh ®¹o cña b¹n sÏ ngay lËp tøc th«ng b¸o lçi nµy cho Trung t©m GDCk. Giao dÞch nµy sÏ ®îc xö lý t¹i tµi kho¶n söa lçi.

IV. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i bï ®¾p lÖnh mua 4.000 cæ phiÕu t¹i møc 35.200 VND. Kh¸ch hµng ®îc th«ng b¸o lÖnh cña hä ®· ®îc thùc hiÖn. Phiªn giao dÞch tiÕp theo c«ng ty chøng kho¸n sÏ mua 8.000 cæ phiÕu t¹i møc gi¸ tèt nhÊt. Sù chªnh lÖch vÒ møc gi¸ sÏ ®îc ghi vµo tµi kho¶n söa lç.

a. I

b. II

c. II vµ III

d. III vµ IV 19. Mét c«ng ty ®¹i chóng ®îc thùc hiÖn viÖc mua l¹i cæ phiÕu cña chÝnh m×nh, ngo¹i trõ trong c¸c trêng hîp sau ®©y:

I. §ang kinh doanh thua lç hoÆc ®ang cã nî qu¸ h¹n

II. Cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang lµ ®èi tîng chµo mua c«ng khai

III. §ang trong qu¸ tr×nh chµo b¸n cæ phiÕu ®Ó huy ®éng thªm vèn

IV. §ang thùc hiÖn t¸ch,gép cæ phiÕu:

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. I, II, III vµ IV

d. II, III vµ IV

20. Kh¸ch hµng cña b¹n gäi cho b¹n ®Ó th¶o luËn vÒ viÖc t¨ng gi¸ nhanh cña mét cæ phiÕu niªm yÕt trªn Trung t©m GDCK trong danh môc ®Çu t cña hä. B¸o chÝ ®a tin r»ng cã thÓ sÏ cã mét vô chµo mua th©u tãm c«ng khai cæ phiÕu nµy trong mét thêi gian ng¾n. Kh¸ch hµng cña b¹n hái b¹n r»ng hä nªn lµm g×?

a. B¸n ngay lËp tøc v× viÖc chµo mua c«ng khai rÊt khã kh¨n vµ mÊt nhiÒu thêi gian ®Ó ®îc c¬ quan qu¶n lý chÊp thuËn

b. KhuyÕn kh¸ch hµng cña b¹n r»ng nÕu cã mét ®ît chµo mua c«ng khai, th× bªn chµo mua cæ phiÕu trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng tríc thêi ®iÓm dù kiÕn thùc hiÖn. Thêi gian chµo mua c«ng khai sÏ kh«ng ng¾n h¬n ba m¬i ngµy. Nhµ ®Çu t cã thÓ quyÕt ®Þnh trong thêi gian nµy.

c. Chµo mua c«ng khai lu«n ®îc thùc hiÖn theo c¬ chÕ giao dÞch l« lín trªn Trung t©m GDCK. C¸c nhµ ®Çu t nhá nªn b¸n cæ phiÕu cña hä cho c¸c ®Þnh chÕ lín h¬n ®Ó tÝch lòy cæ phiÕu.

d. B¸n cæ phiÕu thËt nhanh do viÖc giao dÞch sÏ bÞ t¹m dõng trªn Trung t©m GDCK trong thêi gian chµo mua c«ng khai. 21. C©u nµo sau ®©y ®óng nhÊt?

I. C¸c nhµ ®Çu t nh÷ng ngêi së h÷u cæ phiÕu buéc ph¶i b¸n cæ phiÕu cña hä trong ®ît chµo mua c«ng khai.

II. Bªn chµo mua ®îc trùc tiÕp thùc hiÖn viÖc chµo mua ®Ó gi¶m c¸c chi phÝ liªn quan tíi viÖc chµo mua.

III. Sau khi c«ng bè c«ng khai vÒ ®ît chµo mua, bªn chµo mua kh«ng ®îc thay ®æi ý ®Þnh chµo mua ®· c«ng bè, trõ trêng hîp bÊt kh¶ kh¸ng hoÆc trêng hîp tæng sè lîng cæ phiÕu ®¨ng ký b¸n nhá h¬n sè lîng ®¨ng ký mua dù kiÕn ®· b¸o c¸o UBCKNN vµ ®îc chÊp nhËn rót l¹i ®¨ng ký chµo mua.

IV. Bªn chµo mua ®îc phÐp b¸n cæ phiÕu ®· mua trong vßng 03 th¸ng kÓ tõ khi kÕt thóc ®ît chµo mua c«ng khai.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I

b. I vµ II

c. I vµ IV

d. III 22. C«ng ty chøng kho¸n sÏ bÞ ph¹t tõ 20.000.000 ®Õn 50.000.000 ®ång nÕu vi ph¹m ®iÒu nµo sau ®©y?

I. Kh«ng thùc hiÖn nguyªn t¾c u tiªn lÖnh cña kh¸ch hµng tríc khi ®Æt lÖnh tù doanh cña c«ng ty theo quy ®Þnh; lµm tr¸i lÖnh cña nhµ ®Çu t.

II. Kh«ng thu thËp ®Çy ®ñ th«ng tin vÒ t×nh h×nh tµi chÝnh, môc tiªu ®Çu t, kh¶ n¨ng chÊp nhËn rñi ro cña kh¸ch hµng; kh«ng tæ chøc ®Þnh kú ®¸nh gi¸, ph©n lo¹i kh¸ch hµng vÒ kh¶ n¨ng chÊp nhËn rñi ro; c¸c khuyÕn nghÞ, t vÊn ®Çu t cña c«ng ty cho kh¸ch hµng kh«ng ®¶m b¶o phï hîp víi tiªu thøc ®¸nh gi¸, ph©n lo¹i kh¸ch hµng vÒ kh¶ n¨ng chÊp nhËn rñi ro;

III. Kh«ng mua b¶o hiÓm tr¸ch nhiÖm nghÒ nghiÖp cho nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n t¹i c«ng ty; kh«ng trÝch lËp ®ñ quü b¶o vÖ nhµ ®Çu t ®Ó båi thêng thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t do sù cè kü thuËt vµ s¬ suÊt cña nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n g©y ra.

IV. Thùc hiÖn viÖc b¸n hoÆc cho kh¸ch hµng b¸n chøng kho¸n khi kh«ng së h÷u mµ luËt ph¸p cha cho phÐp.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ III

b. ChØ I vµ III

c. ChØ I, II vµ III

d. I,II, III vµ IV

23. Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ph¶i ghi râ trªn lÖnh ATO cña kh¸ch hµng tÊt c¶ c¸c th«ng tin sau, ngo¹i trõ?

a. Khèi lîng

b. Gi¸

c. Chøng kho¸n

d. Tèt nhÊt trong hai phiªn giao dÞch, nÕu lÖnh cha ®îc thùc hiÖn 24. B¸o c¸o tµi chÝnh cña tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i:

a. §îc kiÓm to¸n bëi tæ chøc kiÓm to¸n ®éc lËp;

b. §îc kiÓm to¸n bëi tæ chøc kiÓm to¸n ®éc lËp ®îc chÊp thuËn;

c. §îc Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t th«ng qua;

d. §îc §¹i héi cæ ®«ng th«ng qua 25. Tæ chøc ph¸t hµnh, gi¸m ®èc Tæng gi¸m ®èc, kÕ to¸n trëng vµ ngêi kh¸c cã liªn quan cña tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc t vÊn ph¸t hµnh, tæ chøc kiÓm to¸n ®îc chÊp thuËn, ngêi ký b¸o c¸o kiÓm to¸n vµ c¸c tæ chøc, c¸ nh©n x¸c nhËn hå s¬ ®¨ng ký chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng cã sù gi¶ m¹c trong hå s¬ ®¨ng ký chµo b¸n ra c«ng chóng, g©y thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t. SÏ bÞ ph¹t tõ.

a. Tõ 1% tíi 5% tæng sè tiÒn ®· huy ®éng tr¸i ph¸p luËt vµ ®×nh chØ ®ît chµo b¸n trong thêi h¹n 45 ngµy;

b. Tõ 5% tíi 10% tæng sè tiÒn ®· huy ®éng tr¸i ph¸p luËt vµ hñy bá ®ît chµo b¸n;

c. Tõ 10% tíi 20% tæng sè tiÒn ®· huy ®éng tr¸i ph¸p luËt vµ hñy bá ®ît chµo b¸n;

d. Toµn bé 100% tæng sè tiÒn ®· huy ®éng tr¸i ph¸p luËt vµ bÞ thu håi giÊy chøng nhËn ®¨ng ký chµo b¸n. 26. Nh÷ng hµnh vi nµo sau ®©y ®îc coi lµ lòng ®o¹n thÞ trêng?

I. Tham gia vµo c¸c giao dÞch mµ kh«ng lµm thay ®æi quyÒn së h÷u chøng kho¸n;

II. Th«ng ®ång víi ngêi kh¸c ®Ó thùc hiÖn viÖc mua, b¸n chøng kho¸n nh»m t¹o cung cÇu gi¶.

III. Tham gia hoÆc l«i kÐo ngêi kh¸c liªn tôc mua, b¸n thao tóng gi¸ chøng kho¸n.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y:

a. ChØ I

b. ChØ II

c. ChØ II vµ III

d. I, II vµ III 27. Nh÷ng tæ chøc vµ c¸ nh©n nµo sau ®©y ®îc coi lµ ngêi biÕt th«ng tin néi bé?

I. Thµnh viªn H§QT, Ban kiÓm so¸t, gi¸m ®èc hoÆc tæng gi¸m ®èc, phã gi¸m ®èc hoÆc phã gi¸m ®èc cña c«ng ty ®¹i chóng; thµnh viªn ban ®¹i diÖn qòy ®¹i chóng.

II. Ngêi kiÓm to¸n b¸o c¸o tµi chÝnh cña c«ng ty ®¹i chóng, quü ®¹i chóng.

III. C«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü vµ ngêi hµnh nghÒ chøng kho¸n cña c«ng ty;

IV. C¸c cæ ®«ng lín cña c«ng ty ®¹i chóng, quü ®¹i chóng

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ I Vµ II

b. ChØ III vµ IV

c. ChØ I, III vµ IV

d. I, II, III vµ IV 28. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu sau cã thÓ ®Ò cËp trong khi lµm viÖc víi kh¸ch hµng ngo¹i trõ:

a. So s¸nh víi c¸c kho¶n ®Çu t kh¸c

b. Cam kÕt vµ b¶o ®¶m vÒ lîi nhuËn

c. Rñi ro cã thÓ cã

d. Dù kiÕn lîi nhuËn kiÕm ®îc

29. Tµi liÖu c«ng khai nh÷ng th«ng tin chÝnh x¸c, trung thùc, kh¸ch quan liªn quan ®Õn viÖc chµo b¸n hoÆc niªm yÕt chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh, nªu chi tiÕt vÒ tÊt c¶ c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn ho¹t ®éng kinh doanh cña doanh nghiÖp gióp cho nhµ ®Çu t hiÓu râ h¬n vÒ c«ng ty ®îc gäi lµ:

a. B¸o c¸o tµi chÝnh

b. B¶n c¸o b¹ch

c. B¸o c¸o thêng niªn

d. Hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh 30. HÖ thèng kiÓm so¸t néi bé cña c«ng ty chøng kho¸n cã chøc n¨ng gi¸m s¸t tu©n thñ, chÞu tr¸ch nhiÖm kiÓm so¸t nh÷ng néi dung sau ngo¹i trõ:

a. Thùc hiÖn viÖc kiÓm to¸n néi bé, gi¸m s¸t tû lÖ vèn kh¶ dông vµ c¸c tû lÖ an toµn tµi chÝnh;

b. KiÓm so¸t viÖc tu©n thñ quy tr×nh nghiÖp vô cña c¸c bé phËn kinh doanh vµ ngêi hµnh nghÒ chøng kho¸n.

c. Hç trî c¸c doanh nghiÖp thùc hiÖn ®óng c¸c thñ tôc ph¸p lý trong huy ®éng vèn

d. B¶o qu¶n, lu gi÷ vµ ®¶m b¶o t¸ch biÖt tµi s¶n cña kh¸ch hµng. 31. Cæ ®«ng phæ th«ng ®îc nhËn cæ tøc víi møc theo quyÕt ®Þnh cña:

a. §¹i héi ®ång cæ ®«ng

b. Héi ®ång qu¶n trÞ

c. Ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh

d. KÕ to¸n trëng

e. TÊt c¶ ®Òu sai 32. Cæ ®«ng nµo trong c¸c lo¹i cæ ®«ng díi ®©y kh«ng ®îc ®Ò cö ngêi vµo Héi ®ång qu¶n trÞ:

I. Cæ ®«ng u ®·i biÓu quyÕt

II. Cæ ®«ng phæ th«ng

III. Cæ ®«ng u ®·i cæ tøc

IV. Cæ ®«ng u ®·i hoµn l¹i

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I, II

b. II, III

c. II, IV

d.III, IV

e. I, IV 33. C«ng ty cæ phÇn:

I. §îc quyÒn ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng;

II. Ph¶i ph¸t hµnh cæ phiÕu phæ th«ng

III. §îc quyÒn lùa chän ph¸t hµnh hoÆc kh«ng ph¸t hµnh cæ phiÕu phæ th«ng.

IV.§îc quyÒn lùa chän ph¸t hµnh hoÆc kh«ng ph¸t hµnh cæ phiÕu u ®·i.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I, III, IV

b. I, II,III

c. I, II, vµ IV

d. TÊt c¶ (I, II, III vµ IV) 34. Doanh nghiÖp ®îc quyÒn ph¸t hµnh chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt lµ:

I. C«ng ty cæ phÇn;

II. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n;

III. C«ng ty Nhµ níc;

IV. C«ng ty hîp danh;

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. TÊt c¶ (I, II, III, IV)

b. I, II,IV

c. I, III, IV

d. I, II vµ III

35. C«ng ty cæ phÇn thñy s¶n M (cã trªn 100 nhµ ®Çu t ngoµi c«ng ty) cã kÕ ho¹ch mua l¹i cæ phiÕu chÝnh m×nh nh»m chèng l¹i sù gi¶m gi¸ cæ phiÕu cña c«ng ty do c«ng ty ®ang kinh doanh thua lç. Hµnh ®éng mua l¹i nµy lµ:

a. §îc phÐp thùc hiÖn

b. Kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn

c. Phô thuéc vµo ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc cã cho phÐp/ kh«ng cho phÐp 36. C«ng ty §¹i chóng ABC chuÈn bÞ thùc hiÖn viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu theo ch¬ng tr×nh lùa chän cho ngêi lao ®éng trong c«ng ty, tæng sè cæ phiÕu ®îc phÐp ph¸t hµnh so víi vèn cæ phÇn ®ang lu hµnh cña c«ng ty lµ:

a. Kh«ng ®îc vît qu¸ 5%

b. Tõ 5% ®Õn 8%

c. Kh«ng ®îc vît qu¸ 8%

d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo chÝnh x¸c. 37. Hå s¬ ®¨ng ký chµo b¸n cæ phiÕu cña ng©n hµng A ra c«ng chóng ph¶i cã:

I. GiÊy ®¨ng ký chµo b¸n cæ phiÕu ra c«ng chóng

II. B¶n c¸o b¹ch

III. §iÒu lÖ cña tæ chøc ph¸t hµnh

IV. QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua ph¬ng ¸n ph¸t hµnh vµ ph¬ng ¸n sö dông vèn thu ®îc tõ ®ît ph¸t hµnh.

V. GiÊy chÊp thuËn cña c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc cã liªn quan

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I, II, III

b. I, II, III,IV

c. I, II, III, V

d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®Çy ®ñ hå s¬ 38. Sau nhiÒu n¨m ho¹t ®éng liªn tiÕp cã l·i. Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty Hoa Hång dù kiÕn chµo b¸n cæ phiÕu cña m×nh ®Ó më réng kinh doanh (C«ng ty cã vèn ®iÒu lÖ lµ 8 tû ®ång) trªn m¹ng internet. LiÖu r»ng viÖc lµm cña c«ng ty cã chÞu sù ®iÒu chØnh cña LuËt chøng kho¸n.

a. Cã

b. Kh«ng

c. Cha kÕt luËn 39. KÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng cã hiÖu lùc, thêi h¹n quy ®Þnh cho tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ra c«ng chóng lµ:

I. 30 ngµy

II. 60 ngµy

III. 90 ngµy

IV. Trªn 90 ngµy

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. (I) ®èi víi cæ phiÕu vµ (II) ®èi víi tr¸i phiÕu

b. (III) ®èi víi cæ phiÕu vµ (IV) ®èi víi tr¸i phiÕu

c. (III) ®èi víi cæ phiÕu vµ (II) ®èi víi tr¸i phiÕu

d. (II) ®èi víi c¶ cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu

e. (III) ®èi víi c¶ cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu

40. Khi x¶y ra c¸c trêng hîp:

Trêng hîp I: Chµo mua cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt dÉn ®Õn viÖc së h÷u ( 25% sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty ®¹i chóng

Trêng hîp II: C«ng ty ®¹i chóng mua l¹i cæ phiÕu cña chÝnh m×nh dÉn ®Õn viÖc së h÷u ( 25% sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh th× ph¶i thùc hiÖn theo h×nh thøc chµo mua c«ng khai kh«ng trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y:

a. ChØ cã trêng hîp I

b. ChØ cã trêng hîp II

c. C¶ hai trêng hîp trªn

d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu trªn ®Òu kh«ng ®óng 41. Tæ chøc ph¸t hµnh chµo b¸n tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ra c«ng chóng ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau:

I. Vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm ®¨ng ký chµo b¸n tèi thiÓu lµ 10 tû ®ång, tÝnh theo gi¸ trÞ sæ s¸ch.

II. Ho¹t ®éng kinh doanh n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký chµo b¸n ph¶i cã l·i

III. Ph¶i cã tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

IV. Ph¶i x¸c ®Þnh ®¹i diÖn ngêi së h÷u tr¸i phiÕu

V. Kh«ng cÇn ph¶i x¸c ®Þnh ®¹i diÖn ngêi së h÷u tr¸i phiÕu.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. I, II, III

b. I, II,III,IV

c. I, II, IV

d. III, IV 42. C«ng ty cæ phÇn muèn niªm yÕt cæ phiÕu trªn Së Giao dÞch chøng kho¸n th× tríc tiªn c«ng ty ®ã ph¶i lµ c«ng ty ®¹i chóng.

a. §óng

b. Sai

c. Tïy trêng hîp cô thÓ 43. KÓ tõ ngµy niªm yÕt, thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ Ýt nhÊt 50% cæ phiÕu do m×nh së h÷u cña c¸c thµnh viªn H§QT, ban gi¸m ®èc, ban kiÓm so¸t, kÕ to¸n trëng cña c¸c c«ng ty niªm yÕt lµ:

a. 1/2 n¨m

b. 1 n¨m;

c. 2 n¨m

d. 3 n¨m

e. 5 n¨m 44. Theo c¸c quy ®Þnh ph¸p lý hiÖn hµnh, c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc trùc tiÕp nhËn tiÒn giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng. Kh¸ch hµng cña c«ng ty ph¶i më tµi kho¶n tiÒn t¹i:

a. C¸c ng©n hµng lu ký do c«ng ty chøng kho¸n lùa chän;

b. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i

c. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i do c«ng ty chøng kho¸n lùa chän

d. Trung t©m Lu ký chøng kho¸n 45. Gi¸ chµo b¸n cña chøng chØ chi quü më th«ng thêng

a. Nhá h¬n gi¸ trÞ tµi s¶n rßng do cÇu h¹n chÕ

b. Lín h¬n gi¸ trÞ rßng do cÇu lín

c. Nhá h¬n gi¸ trÞ tµi s¶n rßng do ph¸t sinh chi phÝ qu¶n lý ph¸t hµnh

d. Lín h¬n gi¸ trÞ tµi s¶n rßng do ph¸t sinh chi phÝ qu¶n lý ph¸t hµnh

e. Cã thÓ lín h¬n hoÆc nhá h¬n gi¸ trÞ tµi s¶n rßng mµ kh«ng cã nguyªn nh©n.

46. KÕt qu¶ giao dÞch c¸c lo¹i chøng kho¸n trong c¸c ngµy nh sau:

Ngµy 1/2/N - Ngµy ®Çu tiªn chøng kho¸n A, B ®îc niªm yÕt vµ giao dÞch

STT

M· CK

Khèi lîng niªm yÕt (triÖu cæ phiÕu)

Gi¸ giao dÞch (ngh×n ®ång)

Ngµy 2/2/N: Chøng kho¸n C ®îc niªm yÕt vµ giao dÞch phiªn ®Çu tiªn. KÕt qu¶ cô thÓ:

STT

M· CK

Khèi lîng niªm yÕt (triÖu cæ phiÕu)

Gi¸ giao dÞch (ngh×n ®ång)

Hµy x¸c ®Þnh chØ sè gi¸ chøng kho¸n ngµy 2/2/N theo ph¬ng ph¸p b×nh qu©n gia quyÒn gi¸ trÞ, víi quyÒn sè lµ sè chøng kho¸n niªm yÕt. 47. Trong thêi gian giao dÞch liªn tôc ë ViÖt Nam, lÖnh nµo sÏ cã hiÖu lùc trong c¸c ph¬ng ¸n sau:

a. ATO, LO

b. LO, MP

c. MP, ATC

d. ATC, MP

e.ATO, MP, Lo vµ ATC 48. Gi¶ sö cã b¶ng lÖnh nh sau:

Gi¸ tham chiÕu: 100

STT

Thêi gian nhËp lÖnh

Nhµ ®Çu t

Lo¹i lÖnh

Khèi lîng mua

Gi¸ mua

Khèi lîng b¸n

Gi¸ b¸n

9h05

1000

101

9h07

5000

9h50

2000

102

10h10

1000

103

H·y x¸c ®Þnh sè tiÒn nhµ ®Çu t A ph¶i tr¶, biÕt r»ng phÝ giao dÞch lµ b»ng 0? 49. Gi¶ sö cã c¸c lÖnh mua vµ b¸n mét lo¹i chøng kho¸n cña c¸c nhµ ®Çu t trong khíp lÖnh liªn tôc nh sau:

STT

Thêi gian nhËp lÖnh

Nhµ ®Çu t

Lo¹i lÖnh

Khèi lîng mua

Gi¸ mua

Khèi lîng b¸n

Gi¸ b¸n

9h00

B¸n

101.000

1.000

100.000

9h05

Mua

102.000

300

9h06

Mua

103.000

200

H·y x¸c ®Þnh kÕt qu¶ giao dÞch (gi¸ vµ khèi lîng) cña c¸c nhµ ®Çu t (A, B vµ C)? 50. Cho hai t×nh huèng giao dÞch cïng mét lo¹i cæ phiÕu trong thêi gian khíp lÖnh liªn tôc nh sau:

T×nh huèng 1:

STT

Thêi gian ®Æt

LÖnh

Gi¸

Khèi lîng

Gi¸ tham chiÕu

9h00

B¸n

101.000

1.000

100.000

9h05

Mua

102.000

1.000

T×nh huèng 2:

STT

Thêi gian ®Æt

LÖnh

Gi¸

Khèi lîng

Gi¸ tham chiÕu

9h00

B¸n

102.000

1.000

100.000

9h05

Mua

101.000

1.000

H·y so s¸nh gi¸ khíp lÖnh gi÷a t×nh huèng 1 so víi t×nh huèng 2 qua c¸c ph¬ng ¸n sau:

a. Cao h¬n

b. ThÊp h¬n

c. B»ng nhau

d. Kh«ng x¸c ®Þnh 51. C«ng ty chøng kho¸n A n¾m gi÷ 11% vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty cæ phÇn B, th× c«ng ty A ®îc thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô nµo díi ®©y cho c«ng ty B gåm:

I. T vÊn chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng

II. X¸c ®Þnh gi¸ trÞ c«ng ty

III. T vÊn t¸i cÊu tróc vèn tèi u

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y.

a. ChØ I

b. ChØ II

c. I, II

d. I, III

e. II, III

f. I, II, III 52. Theo quy ®Þnh, c«ng ty chøng kho¸n lu«n ph¶i ®¶m b¶o møc vèn kh¶ dông trªn tæng vèn nî ®iÒu chØnh tèi thiÓu lµ:

a. 3%

b. 5%

c. 8%

d. 10%

e. 15%

NÕu kh«ng ®¶m b¶o ®îc, th× sÏ bÞ ph¹t tiÒn lµ:

a. Tõ 10 triÖu ®ång ®Õn 20 triÖu ®ång

b.Tõ 10 triÖu ®ång ®Õn 30 triÖu ®ång

c.Tõ 20 triÖu ®ång ®Õn 50 triÖu ®ång

d.Tõ 20 triÖu ®ång ®Õn 70 triÖu ®ång

d.Tõ 50 triÖu ®ång ®Õn 70 triÖu ®ång

f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo chÝnh x¸c. 53. Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n kh«ng ®îc cÊp l¹i chøng chØ hµnh nghÒ chøng kho¸n khi cã hµnh vi díi ®©y, ngo¹i trõ:

a. C«ng bè th«ng tin sai lÖch nh»m l«i kÐo, xói giôc, mua, b¸n chøng kho¸n hoÆc c«ng bè th«ng tin kh«ng kÞp thêi, ®Çy ®ñ vÒ c¸c sù viÖc x¶y ra cã ¶nh hëng lín ®Õn gi¸ chøng kho¸n trªn thÞ trêng.

b. Sö dông th«ng tin néi bé ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh hoÆc ngêi kh¸ch

c. Sö dông tiÒn, chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng khi kh«ng ®îc kh¸ch hµng ñy th¸c.

d. Sö dông b»ng ®¹i häc gi¶ 54. ViÖc chÊp thuËn hoÆc hñy bá niªm yÕt chøng kho¸n lµ do:

a. Së giao dÞch chøng kho¸n

b. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n

c. ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc

d. a vµ b

e. C¶ a, b vµ c

f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo chÝnh x¸c. 55. Tæ chøc niªm yÕt, tæ chøc t vÊn niªm yÕt, tæ chøc kiÓm to¸n ®îc chÊp thuËn khi tham gia so¹n th¶o hå s¬ niªm yÕt cã sù gi¶ t¹o trong hå s¬ xin phÐp niªm yÕt sÏ bÞ ph¹t tiÒn tõ:

a. 5 triÖu ®ång ®Õn 10 triÖu ®ång

b. 10 triÖu ®ång ®Õn 20 triÖu ®ång

c.20 triÖu ®ång ®Õn 30 triÖu ®ång

d.20 triÖu ®ång ®Õn 50 triÖu ®ång

e. 30 triÖu ®ång ®Õn 70 triÖu ®ång

f. Kh«ng cã khung ph¹t tiÒn nµo lµ chÝnh x¸c 56. ThÞ trêng chøng kho¸n ®ang lªn gi¸, cæ phiÕu M t¨ng gi¸ liªn tôc qua nhiÒu phiªn, nhµ t vÊn nªn khuyªn kh¸ch hµng cña m×nh lµ:

a. Mua ngay cæ phiÕu M v× dù kiÕn cßn t¨ng gi¸

b. B¸n ngay cæ phiÕu M v× ®· t¨ng lªn ®Ønh

c. Kh«ng nªn mua b¸n g× v× thÞ trêng cha æn ®Þnh

d. ChØ cung cÊp ®Çy ®ñ th«ng tin cho kh¸ch hµng vµ ®Ó hä tù quyÕt ®Þnh mua, b¸n. 57. Cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng n¾m gi÷ tõ 10% ®Õn díi 30% sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt trong thêi h¹n liªn tôc Ýt nhÊt s¸u th¸ng ®îc ®Ò cö.

a. 01 thµnh viªn vµo Héi ®ång qu¶n trÞ

b. 02 thµnh viªn vµo Héi ®ång qu¶n trÞ

c. 03 thµnh viªn vµo Héi ®ång qu¶n trÞ

a. 04 thµnh viªn vµo Héi ®ång qu¶n trÞ

e. §ñ sè øng viªn vµo Héi ®ång qu¶n trÞ. 58. ý kiÕn kiÓm to¸n ®èi víi c¸c b¸o c¸o tµi chÝnh cña tæ chøc ph¸t hµnh vµ niªm yÕt.

a. ChÊp thuËn toµn bé, nÕu cã ngo¹i trõ ph¶i lµ kh«ng träng yÕu

b. ChØ ®îc ngo¹i trõ díi 10% tæng gi¸ trÞ tµi s¶n;

b.ChÊp thuËn toµn bé;

d. Kh«ng ngo¹i trõ qu¸ 50% tæng gi¸ trÞ tµi s¶n 59. Nh÷ng nhËn ®Þnh nµo sau ®©y lµ ®óng ®èi víi nhµ ®Çu t ng¹i rñi ro?

a. Ngêi nµy chØ ®Çu t khi møc ®Òn bï rñi ro cao h¬n lîi nhuËn phi rñi ro.

b. Ngêi nµy chØ quan t©m tíi kh¶ n¨ng sinh lêi

c. Ngêi nµy kh«ng quan t©m tíi møc ®é rñi ro

d. Ngêi nµy s½n sµng ®Çu t víi kh¶ n¨ng sinh lêi thÊp kÌm víi møc ®é rñi ro cao.

e. a vµ b. 60. Gi¶ thiÕt lîi nhuËn phi rñi ro lµ 5%, nhµ ®Çu t ng¹i rñi ro sÏ kh«ng ®Çu t vµo danh môc ®Çu t nµo díi ®©y?

a. Danh môc ®¹t lîi nhuËn lµ 10 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.60 vµ 2 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.4.

b. Danh môc ®¹t lîi nhuËn lµ 10 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.40 vµ 2 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.6.

c. Danh môc ®¹t lîi nhuËn lµ 10 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.30 vµ 3.75 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.7

d. Danh môc ®¹t lîi nhuËn lµ 10 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.2 vµ 3.75 phÇn tr¨m víi x¸c suÊt lµ 0.8

e. Nhµ ®Çu t kh«ng lùa chän ph¬ng ¸n A , hoÆc B.

1. Theo LuËt chøng kho¸n, ®iÒu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ nghÜa vô cña c«ng ty chøng kho¸n:

a. T vÊn cho chÝnh phñ vÒ viÖc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n chÝnh phñ.

b. Ký hîp ®ång b»ng v¨n b¶n víi kh¸ch hµng khi cung cÊp dÞch vô cho kh¸ch hµng; cung cÊp ®Çy ®ñ, trung thùc th«ng tin cho kh¸ch hµng.

c. ¦u tiªn thùc hiÖn lÖnh cña kh¸ch hµng tríc lÖnh cña c«ng ty

d. Ph¶i ®¶m b¶o ®ñ nguån lùc tµi chÝnh ®Ó ®¸p øng yªu cÇu kinh doanh vµ bï ®¾p rñi ro, b¶o ®¶m vèn kh¶ dông theo quy ®Þnh ph¸p luËt.

e. Thu thËp , t×m hiÖu th«ng tin vÒ t×nh h×nh tµi chÝnh, môc tiªu ®Çu t, kh¶ n¨ng chÊp nhËn rñi ro cña kh¸ch hµng; b¶o ®¶m c¸c khuyÕn nghÞ, t vÊn ®Çu t cña c«ng ty cho kh¸ch hµng ph¶i phï hîp víi kh¸ch hµng ®ã. 2. Trong ho¹t ®éng tù doanh, C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ c¸c quy ®Þnh sau, ngo¹i trõ:

a. ¦u tiªn thùc hiÖn lÖnh cña kh¸ch hµng tríc lÖnh tù doanh;

b. Cã ®ñ tiÒn vµ chøng kho¸n ®Ó thanh to¸n c¸c lÖnh giao dÞch cho tµi kho¶n cña chÝnh m×nh.

c. C«ng bè cho kh¸ch hµng vµ gi¶m mét phÇn phÝ giao dÞch cho kh¸ch hµng trong trêng hîp c«ng ty chøng kho¸n lµ ®èi t¸c giao dÞch trùc tiÕp víi kh¸ch hµng;

d. Thùc hiÖn lÖnh cña kh¸ch hµng, sau ®ã c«ng ty mua hoÆc b¸n cïng lo¹i chøng kho¸n ®ã ë møc gi¸ b»ng hoÆc tèt h¬n møc gi¸ cña kh¸ch hµng. 3. §iÒu kiÖn ®Ó mét CTCK ®îc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n theo h×nh thøc cam kÕt ch¾c ch¾n lµ c¸c ®iÒu kiÖn sau:

I. §îc phÐp thùc hiÖn nghiÖp vô b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n vµ kh«ng vi ph¹m ph¸p luËt chøng kho¸n trong 06 th¸ng liªn tôc liÒn tríc thêi ®iÓm b¶o l·nh.

II. Tæng gi¸ trÞ b¶o l·nh ph¸t hµnh kh«ng lín h¬n 50% vèn chñ së h÷u cña CTCK vµo thêi ®iÓm cuèi quý gÇn nhÊt tÝnh ®Õn ngµy ký hîp ®ång BLPH, trõ trêng hîp BLPH tr¸i phiÕu chÝnh phñ, tr¸i phiÕu chÝnh phñ b¶o l·nh;

III. Cã tû lÖ vèn kh¶ dông trªn nî ®iÒu chØnh trªn 6% trong 3 th¸ng liÒn tríc thêi ®iÓm nhËn BLPH;

IV. CTCK hoÆc CTCK cïng c¸c c«ng ty con n¾m gi÷ tõ 10% trë lªn vèn ®iÒu lÖ cña tæ chøc ph¸t hµnh.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y:

a. I, II, III vµ IV

b. I, II vµ III

c. I, III vµ IV;

d. II, III vµ IV 4. C«ng ty Chøng kho¸n ®ang chuÈn bÞ kÕt thóc mét ®ît b¶o l·nh ph¸t hµnh. Tuy nhiªn trªn tµi kho¶n ho¹t ®éng kinh doanh b¶o l·nh ph¸t hµnh cßn thiÕu mét kho¶n tiÒn nhá ®Ó thanh to¸n theo yªu cÇu cña tæ chøc ph¸t hµnh. B¹n biÕt lµ sÏ cã mét kho¶n tiÒn lín ®îc chuyÓn vÒ trong ngµy h«m sau. Trong trêng hîp nµy, b¹n cã thÓ:

a. Sö dông chøng kho¸n trong tµi kho¶n lu ký cña kh¸ch hµng ®Ó thÕ chÊp cho kho¶n vay, ®¸p øng yªu cÇu cña tæ chøc ph¸t hµnh, tuy nhiªn ®ã ph¶i lµ chøng kho¸n ph¸t hµnh riªng lÎ. Sau ®ã thèng nhÊt víi kh¸ch hµng vÒ chi phÝ ph¶i tr¶ cho kh¸ch hµng.

b. Sö dông chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký cña kh¸ch hµng ®Ó thÕ chÊp cho kho¶n vay, tuy nhiªn ®ã ph¶i lµ chøng kho¸n ph¸t hµnh ®¹i chóng. Sau ®ã thèng nhÊt víi kh¸ch hµng vÒ chi phÝ ph¶i tr¶ cho kh¸ch hµng;

c. Sö dông tiÒn giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng. Sau ®ã th«ng b¸o cho kh¸ch hµng vµ thanh to¸n cho kh¸ch hµng theo l·i suÊt thÞ trêng;

d. Kh«ng ®îc sö dông chøng kho¸n trong tµi kho¶n cña kh¸ch hµng khi cha cã lÖnh cña kh¸ch hµng. 5. CTCK ph¶i ®îc UBCKNN chÊp thuËn b»ng v¨n b¶n tríc khi thùc hiÖn nh÷ng thay ®æi sau ®©y, ngo¹i trõ:

a. Thay ®æi tªn C«ng ty; ®Þa ®iÓm ®Æt trô së chÝnh, chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn, phßng giao dÞch;

b. Thay ®æi vÒ nh©n sù hoÆc t¨ng vèn ®iÒu lÖ

c. Thµnh lËp, ®ãng cöa chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn, phßng giao dÞch;

d. T¹m ngõng ho¹t ®éng kinh doanh, trõ trêng hîp t¹m ngõng ho¹t ®éng cho nguyªn nh©n bÊt kh¶ kh¸ng.

e. Giao dÞch lµm thay ®æi quyÒn së h÷u cæ phÇn, phÇn vèn gãp chiÕm tõ 10% trë lªn vèn ®iÒu lÖ ®· gãp cña c«ng ty chøng kho¸n, trõ trêng hîp cæ phiÕu cña c«ng ty chøng kho¸n ®· ®îc niªm yÕt t¹i SGDCK/TTGDCK;

f. Bæ sung hoÆc rót bít nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n 6. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i thùc hiÖn chÕ ®é b¸o c¸o vµ göi UBCKNN c¸c b¸o c¸o sau, ngo¹i trõ:

a. B¸o c¸o tµi chÝnh n¨m cha qua kiÓm to¸n;

b. C«ng ty bÞ tæn thÊt tõ 10% gi¸ trÞ tµi s¶n trë lªn;

c. §¹i héi ®ång cæ ®«ng hoÆc Héi ®ång thµnh viªn th«ng qua hîp ®ång s¸p nhËp víi mét c«ng ty kh¸c.

d. Cã sù thay ®æi thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban gi¸m ®èc cña c«ng ty, thay ®æi ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, hoÆc cã quyÕt ®Þnh khëi tè ®èi víi chñ tÞch c«ng ty, thµnh viªn H§QT, thµnh viªn ban gi¸m ®èc, kÕ to¸n trëng c«ng ty;

e. Söa ®æi bæ sung ®iÒu lÖ c«ng ty; 7. Chøng chØ hµnh nghÒ cã thÓ bÞ thu håi v× mét trong c¸c lý do sau?

I. §ång thêi lµm viÖc cho tæ chøc kh¸c cã quan hÖ së h÷u víi CTCK, CTQLQ n¬i m×nh lµm viÖc, hoÆc lµm viÖc cho c¸c CTCK, CTQLQ kh¸c; hoÆc lµm gi¸m ®èc hoÆc tæng gi¸m ®èc cña mét tæ chøc chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng;

II. Cho mîn tiÒn, chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng hoÆc sö dông chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ®Ó cÇm cè hoÆc sö dông tiÒn, chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng khi cha ®îc kh¸ch hµng tñy th¸c;

III. Thùc hiÖn c¸c hµnh vi gian lËn, lõa ®¶o, t¹o dùng th«ng tin sai sù thËt hoÆc bá sãt th«ng tin cÇn thiÕt g©y nghiªm träng lµm ¶nh hëng ®Õn chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng, niªm yÕt, giao dÞch, kinh doanh, ®Çu t chøng kho¸n, dÞch vô vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n;

IV. Cho mîn hoÆc thuª CCHNCK

V. TÈy xãa, söa ch÷a CCHNCK:

VI. Kh«ng tham gia c¸c líp tËp huÊn vÒ ph¸p luËt, hÖ thèng giao dÞch, lo¹i chøng kho¸n míi theo quy ®Þnh.

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph¬ng ¸n díi ®©y:

a. I, II, III, IV, VI;

b. I, II ,III, IV, V;

c. I, II, III

d. IV, V, VI

e. I, II, III, IV, V, VI 8. LÖnh ®îc chÊp nhËn t¹i Trung t©m GDCK

a. C¸c lÖnh tõ ngêi hµnh nghÒ vµ c¸c ®¹i lý nhËn lÖnh cã thÓ ®îc chuyÓn trùc tiÕp tíi ®¹i diÖn giao dÞch t¹i sµn cña c«ng ty t¹i Trung t©m GDCK.

b. Kh¸ch hµng vµ ngêi hµnh nghÒ cã thÓ ®Æt lÖnh trùc tiÕp tíi ®¹i diÖn giao dÞch t¹i sµn cña c«ng ty t¹i trung t©m GDCK.

c. Trung t©m GDCK chØ chÊp nhËn c¸c lÖnh ®· ®îc chÊp nhËn göi tõ trô së hoÆc tõ c¸c chi nh¸nh cña c«ng ty.

d. TÊt c¶ c¸c lÖnh tríc hÕt ph¶i ®îc chuyÓn qua trung t©m GDCK ®Ó kiÓm tra sau ®ã chuyÓn tíi trô së c«ng ty ®Ó th«ng qua.

e. §Çu tiªn lÖnh ph¶i ®îc bé phËn kiÓm so¸t néi bé th«ng qua 9. Mét c«ng ty chøng kho¸n lµ c«ng ty TNHH mét thµnh viªn cña Ng©n hµng A. C«ng ty nµy vèn chñ së h÷u lµ 300 tû ®ång, tæng tµi s¶n t¹i b¸o c¸o tµi chÝnh quý gÇn nhÊt lµ 700 tû ®ång. Trong phÇn tµi s¶n cña c«ng ty, c«ng ty chøng kho¸n nµy n¾m gi÷ 30% cæ phÇn t¹i c«ng ty B vµ 9% vèn ®iÒu lÖ cña C«ng ty D. Ng©n hµng A n¾m gi÷ 40% vèn ®iÒu lÖ C«ng ty B.

C«ng ty dù kiÕn thùc hiÖn ký hîp ®ång b¶o l·nh ph¸t hµnh ch¾c ch¾n cho mét trong c¸c tæ chøc ph¸t hµnh sau:

I. B¶o l·nh ph¸t hµnh theo h×nh thøc cam kÕt cho ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu C«ng ty C víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 300 tû ®ång vµ cho mét phÇn cña ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu C«ng ty D víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 50 tû ®ång;

II. B¶o l·nh ph¸t hµnh theo h×nh thøc cam kÕt ch¾c ch¾n cho ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu C«ng ty C víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 1000 tû ®ång;

III.LËp tæ hîp b¶o l·nh ph¸t hµnh ®Ó b¶o l·nh ph¸t hµnh theo h×nh thøc cam kÕt ch¾c ch¾n cho ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu C«ng ty C vµ cña C«ng ty B víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 1500 tû ®ång;

IV. LËp tæ hîp b¶o l·nh ph¸t hµnh ®Ó b¶o l·nh ph¸t hµnh theo h×nh thøc cam kÕt ch¾c ch¾n cho ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu C«ng ty C vµ cña C«ng ty D víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 1500 tû ®ång.

V. B¶o l·nh ph¸t hµnh theo h×nh thøc cam kÕt ch¾c ch¾n cho toµn bé ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu C«ng ty B víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 300 tû ®ång vµ cho mét phÇn ®ît ph¸t hµnh cæ phiÕu cña C«ng ty D víi gi¸ trÞ b¶o l·nh 50 tû ®ång.

VÒ mÆt ph¸p lý, C«ng ty cã thÓ triÓn khai ph¬ng ¸n kinh doanh nµo díi ®©y:

a.I vµ V;

b. II vµ IV;

c. III vµ IV

d. I, IV;

e. I, II, III vµ IV

f. I, II, III vµ V

g. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo hîp lÖ 10. Khi göi mét lÖnh tíi Trung t©m GDCK ®Ó thùc hiÖn, c«ng ty kh¼ng ®Þnh r»ng hä ®· kiÓm tra xem xÐt cÈn thËn vµ cho r»ng kh«ng cã rñi ro thanh to¸n cho giao dÞch khi.

I. §· cã mét hîp ®ång ®· ®îc ký kÕt víi kh¸ch hµng vµ ®îc gi¸m ®èc phª duyÖt

II. §· ®ñ cã tiÒn, chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng ®Ó thùc hiÖn giao dÞch

III. Kh¸ch hµng ®· cho phÐp thùc hiÖn giao dÞch

IV. Kh¸ch hµng ®ång ý vÒ gi¸ vµ sè lîng cæ phiÕu giao dÞch.

V. Nh©n viªn nhËn lÖnh tõ kh¸ch hµng lµ ngêi hµnh nghÒ ®· ®îc cÊp phÐp

Anh (chÞ) h·y lùa chän trong c¸c ph-¬ng ¸n d-íi ®©y:

a. I

b. I vµ II

c. I, II vµ III

d. I, II, III vµ IV

e. I, II, III, IV vµ V 11. Ng©n hµng A lµ c«ng ty ®¹i chóng, cha niªm yÕt tuy nhiªn cã cæ phiÕu ®ang lu hµnh víi tæng gi¸ trÞ theo mÖnh gi¸ lµ 500 tû ®ång. Ng©n hµng A n¾m gi÷ 51% vèn ®iÒu lÖ t¹i C«ng ty chøng kho¸n A1 ®ang niªm yÕt trªn TTGDCK. Vèn ®iÒu lÖ cña C«ng ty chøng kho¸n A1 lµ 500 tû ®ång, tæng tµi s¶n cña c«ng ty t¹i b¸o c¸o tµi chÝnh quý gÇn nhÊt ®¹t 750 tû ®ång.

Ng©n hµng B cã cæ phiÕu ®ang niªm yÕt trªn TTGDCK. Gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña Ng©n hµng B hiÖn t¹i lµ 2000 tû ®ång. Ng©n hµng A vµ Ng©n hµng B ®ang nghiªn cøu ®Ò ¸n thµnh lËp C«ng ty chøng kho¸n B1 víi tæng vèn lµ 300 tû ®ång trong ®ã Ng©n hµng A ®· cam kÕt tham gia gãp vèn víi gi¸ trÞ 10 tû ®ång.

I. Tham gia gãp vèn thµnh lËp C«ng ty chøng kho¸n B1 víi sè vèn gãp lµ 10 tû ®ång;

II.Tham gia gãp vèn thµnh lËp C«ng ty chøng kho¸n B1 víi sè vèn gãp lµ 4 tû ®ång;

a. I, II vµ III

b. ChØ IV;

c. ChØ III;

d. II vµ V;

e. I vµ IV

f. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo chÝnh x¸c 12. Quy ®Þnh vÒ thø tù u tiªn thùc hiÖn trªn hÖ thèng giao dÞch t¹i Trung t©m GDCK quyÕt ®Þnh thø tù thùc hiÖn lÖnh nh sau?

I. Sè hiÖu lÖnh giao dÞch

II. Thêi gian

III. Khèi lîng

IV. Mua

V. B¸n

VI. Gi¸

a. I, III, V sau ®ã lµ IV

b. II, III, V sau ®ã lµ IV

c. II, IV sau ®ã lµ V vµ III

d. II, V sau ®ã lµ IV vµ III

e. VI vµ II 13. HiÖn ®· cã mét tæ chøc chµo mua th©u tãm mét c«ng ty. NhiÒu kh¸ch hµng cña c«ng ty b¹n ®· göi ®¬n chÊp nhËn gi¸ chµo. Mêi mét ngµy tríc ngµy hÕt h¹n chµo mua mét ®èi thñ c¹nh tranh kh¸c ®Õn vµ ®a ra gi¸ chµo mua cao h¬n.... C¸c kh¸ch hµng cña b¹n gäi ®iÖn tho¹i cho b¹n, muèn hñy lÖnh ®· ký vµ chÊp thuËn gi¸ chµo cao h¬n. B¹n cã tr¸ch nhiÖm ph¶i lµm g×?

a. C¸c kh¸ch hµng ®· ký hîp ®ång víi gi¸ chµo ban ®Çu. Cæ ®«ng b¸n cæ phiÕu kh«ng thÓ thay ®æi hîp ®ång v× cæ phiÕu ®· ®îc chµo b¸n c«ng khai vµ chuyÓn giao t¹i thêi ®iÓm ký hîp ®ång.

b. Cæ ®«ng ®îc phÐp hñy bá ®¨ng ký chµo b¸n ban ®Çu cña hä vµ chµo b¸n víi gi¸ cao h¬n.

d.Cæ ®«ng cã 20 ngµy ®Ó lùa chän chµo gi¸ cã lîi nhÊt.

e. Cæ ®«ng cã thÓ thay ®æi suy nghÜ vµo bÊt cø lóc nµo cho ®Õn ngµy giao dÞch cuèi cïng trong ®ît chµo mua. 14. Sau ngµy thanh to¸n, phßng kÕ to¸n th«ng b¸o víi b¹n r»ng kh¸ch hµng chØ cã mét nöa sè tiÒn cÇn thiÕt ®Ó thanh to¸n giao dÞch ngay h«m tríc trong tµi kho¶n cña hä. Lµ l·nh ®¹o c«ng ty b¹n ph¶i lµm g×?

a. ChØ ®Þnh phßng giao dÞch ®Æt lÖnh ATO b¸n cæ phiÕu trong tµi kho¶n cña kh¸ch hµng ra.

c. Yªu cÇu phßng kÕ to¸n kh¸ch hµng göi cho kh¸ch hµng mét lÖnh göi ký quü yªu cÇu kh¸ch hµng thanh to¸n ngay lËp tøc.

d.Cho kh¸ch hµng vay tiÒn ®Ó thanh to¸n

e. Liªn l¹c víi ng©n ng©n hµng ®Ó thanh to¸n 15. Víi t c¸ch lµ gi¸m ®èc CTCK, tríc khi b¹n chÊp thuËn GiÊy ®Ò nghÞ më tµi kho¶n míi cho mét c¸ nh©n, b¹n ph¶i yªu cÇu kh¸ch hµng cung cÊp nh÷ng th«ng tin vµ tµi liÖu sau:

I. Hîp ®ång cung cÊp dÞch vô cã ch÷ ký cña ngêi lµm ®¬n

II. Th«ng tin vÒ môc tiªu ®Çu t, møc ®é chÊp nhËn rñi ro cña kh¸ch hµng

III. Th«ng tin vÒ t×nh h×nh tµi chÝnh, tµi s¶n, thu nhËp cña kh¸ch hµng, cña vî/chång cña kh¸ch hµng.

IV. Th«ng tin vÒ kinh nghiÖm vµ hiÓu biÕt vÒ ®Çu t cña kh¸ch hµng

V. GiÊy ®Ò nghÞ vay tiÒn theo l·i suÊt thÞ trêng cña kh¸ch hµng.

a. I

b. I & II

c. I & II & III & IV

d.I & II & III & IV & V 16. Th«ng thêng, chØ sè P/E cã xu híng

a. Gi¶m khi l¹m ph¸t t¨ng

b. t¨ng khi l¹m ph¸t t¨ng

c. kh«ng chÞu ¶nh hëng bëi møc ®é l¹m ph¸t

d. Kh«ng chÞu ¶nh hëng bëi mäi chØ sè kinh tÕ vÜ m«, bao gåm c¶ l¹m ph¸t.

e. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng. 17. Lîi nhuËn trªn mét cæ phiÕu cña mét c«ng ty t¨ng tõ 1200 ®ång tíi 1500 ®ång, cæ tøc t¨ng tõ 300/cæ phiÕu ®ång tíi 360 ®ång/cæ phiÕu, vµ gi¸ cæ phiÕu t¨ng tõ 7000 ®ång tíi 8000 ®ång. §iÒu ®ã chøng tá.

a. C«ng ty ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu

b. C«ng ty c¾t gi¶m tû lÖ chi tr¶ cæ tøc

c. HÖ sè P/E cña cæ phiÕu c«ng ty nµy sôt gi¶m

d. Lîi nhuËn tr«ng ®îi gi¶m

e. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng. 18. Mét c«ng ty Chøng kho¸n A cã tæng tµi s¶n hiÖn t¹i lµ 700 tû ®ång. C«ng ty cæ phÇn B cã vèn ®iÒu lÖ lµ 500 tû ®ång. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n C dù kiÕn thµnh lËp víi tæng sè vèn gãp lµ 500 tû ®ång. C«ng ty B n¾m gi÷ 4% cæ phÇn t¹i C«ng ty Chøng kho¸n D ®ang niªm yÕt trªn SGDCK víi sè vèn ®iÒu lÖ lµ 400 tû ®ång. C«ng ty A cã thÓ lùa chän, x©y dùng ph¬ng ¸n kinh doanh nµo dùa trªn c¸c h¹ng môc ®Çu t sau:

I. Mua 100 tû ®ång cæ phiÕu theo mÖnh gi¸ cña C«ng ty B vµ tham gia gãp vèn víi sè vèn gãp lµ 100 tû ®ång vµo c«ng ty C;

II. Mua 50 tû ®ång cæ phiÕu theo mÖnh gi¸ cña C«ng ty B víi gi¸ trÞ thÞ trêng lµ 75 tû ®ång, vµ tham gia gãp vèn víi sè vèn gãp lµ 100 tû ®ång vµo c«ng ty C;

III. Mua 50 tû ®ång cæ phiÕu theo mÖnh gi¸ cña C«ng ty B víi gi¸ trÞ thÞ trêng lµ 75 tû ®ång, vµ tham gia gãp vèn víi sè vèn gãp lµ 50 tû ®ång vµo C«ng ty C;

IV. Mua 20 tû ®ång cæ phiÕu theo mÖnh gi¸ cña C«ng ty D;

a. ChØ II hoÆc III

b. ChØ I;

c. ChØ I vµ III;

d. III hoÆc IV;

a. Lîi nhuËn tíi khi ®¸o h¹n t¨ng

b. Thêi gian tíi khi ®¸o h¹n t¨ng

c. L·i suÊt cuèng phiÕu t¨ng

d. TÊt c¶

e. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng 20. §êng cong bµng quan (cßn gäi lµ ®êng ®ång h÷u dông) ®Æc trng cña mçi nhµ ®Çu t lµ ®êng.

a. Cã thÓ x¸c ®Þnh ®îc mét c¸ch chÝnh x¸c th«ng qua viÖc sö dông c¸c c«ng cô to¸n häc

b. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®îc mét c¸ch chÝnh x¸c

c. MÆc dï kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®îc mét c¸ch chÝnh x¸c, ®êng cong nµy cho phÐp nhµ qu¶n lý danh môc ®Çu t thiÕt kÕ c¸c danh môc phï hîp h¬n cho nhµ ®Çu t ñy th¸c.

d. b vµ c

e. TÊt c¶ ®Òu kh«ng ®óng III. PhÇn thi bæ sung cho ngêi hµnh nghÒ Qu¶n lý tµi s¶n 1. C«ng ty qu¶n lý quü ®îc:

I. Sö dông tµi s¶n cña C«ng ty ®Ó ®Çu t vµo c¸c Quü ®¹i chóng do m×nh qu¶n lý

II. Sö dông tµi s¶n cña Quü do m×nh qu¶n lý ®Ó ®Çu t vµo c¸c Quü ®¹i chóng do m×nh qu¶n lý

III. Sö dông tµi s¶n cña quü ®¹i chóng ®Ó ®Òu t vµo c¸c quü do m×nh qu¶n lý

IV. Sö dông tµi s¶n cña quü thµnh viªn ®Ó ®Çu t vµo c¸c quü thµnh viªn kh¸c do m×nh qu¶n lý

a. I vµ III

b. II vµ IV

c. I, II vµ III

d. IV 2. C«ng ty qu¶n lý quü ®ang qu¶n lý mét quü ®¹i chóng cã quy m« 500 tû ®ång, giao dÞch nµo díi ®©y cã thÓ ®îc thùc hiÖn theo ph¸p luËt ViÖt Nam:

I. C«ng ty ®¨ng ký mua cho Quü 17% sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña tæ chøc ph¸t hµnh A

II. C«ng ty trÝch ra 150 tû ®ång tõ tµi s¶n cña Quü ®Ó mua cæ phiÕu cña C«ng ty ®¹i chóng B;

III. C«ng ty trÝch ra 150 tû ®ång ®Ó mua tr¸i phiÕu chÝnh phñ víi thêi gian ®¸o h¹n lµ 2 n¨m;

IV. §îc §¹i héi nhµ ®Çu t chÊp thuËn , c«ng ty mua cæ phÇn cña mét c«ng ty ph¸t hµnh riªng lÎ víi gi¸ trÞ thÞ trêng lµ 50 tû ®ång.

a. I vµ II

b. III vµ IV

c. I, II vµ III

d. I, II, III vµ IV 3. C«ng ty qu¶n lý quü kh«ng ®îc sö dông tµi s¶n cña Quü ®¹i chóng ®Ó:

I. Gãp vèn liªn doanh, liªn kÕt, ®Çu t vµo c¸c c«ng ty con cña c«ng ty qu¶n lý quü, khi §iÒu lÖ Quü cã quy ®Þnh cho phÐp;

II. §Çu t vµo c¸c Quü thµnh viªn do C«ng ty qu¶n lý v× lîi nhuËn cña c¸c Quü nµy mang l¹i rÊt cao;

III. C«ng ty vay ng¾n h¹n khi ph¶i thùc hiÖn nghÜa vô nî

a. ChØ I

b. ChØ II

c. ChØ I vµ III

d. I, II vµ III 4. Nh÷ng ngêi díi ®©y kh«ng ®îc ®¶m nhiÖm chøc vô Gi¸m ®èc (hoÆc Tæng gi¸m ®èc), ngêi hµnh nghÒ qu¶n lý t¹i c«ng ty qu¶n lý quü, ngo¹i trõ:

a) §· tõng bÞ truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù, tõng bÞ kÕt ¸n vÒ c¸c hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt.

c) §ang lµ Tæng gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt vµ dù kiÕn sÏ kh«ng tõ bá chøc vô nµy;

d) Lµ Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ C«ng ty qu¶n lý quü 5. C«ng ty qu¶n lý quü cã tr¸ch nhiÖm:

I.Hoµn tr¶ cho nhµ ®Çu t mäi kho¶n tiÒn mµ nhµ ®Çu t ®· ®ãng gãp trong trêng hîp ®ît ph¸t hµnh chøng chØ quü ra c«ng chóng kh«ng thµnh c«ng.

III. §Òn bï nh÷ng tæn thÊt g©y ra cho quü do C«ng ty vi ph¹m c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt. Møc ®Òn bï ph¶i ®îc nhµ ®Çu t chÊp thuËn;

IV. §iÒu chØnh l¹i c¬ cÊu danh môc ®Çu t cho phï hîp víi yªu cÇu cña nhµ ®Çu t ®· ®îc quy ®Þnh t¹i Hîp ®ång qu¶n lý ®Çu t. C«ng ty kh«ng ®îc thu phÝ qu¶n lý ®Çu t víi phÇn danh môc ®îc lËp kh«ng ®óng víi yªu cÇu cña kh¸ch hµng.

V. §Òn bï cho nh÷ng thiÖt h¹i g©y ra cho nhµ ®Çu t ñy th¸c khi kh«ng thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn lîc ®Çu t ®· ®îc thèng nhÊt gi÷a C«ng ty vµ nhµ ®Çu t.

a. ChØ I vµ II

b. ChØ I vµ III

c. ChØ II, III vµ IV

d. I, III, IV vµ V 6. C«ng ty qu¶n lý quü:

a. §îc thu chi qu¶n lý tµi s¶n vµ phÝ thêng. Møc thëng tõ ho¹t ®éng qu¶n lý tµi s¶n cña Quü ®¹i chóng sÏ do C«ng ty quy ®Þnh;

b. §îc ®Çu t tõ tµi s¶n chÝnh cña C«ng ty;

c. Khi C«ng ty giao dÞch mét lo¹i tµi s¶n cho Quü vµ cho C«ng ty, c«ng ty ®îc u tiªn tríc Quü. ViÖc ph©n bæ tµi s¶n cho Quü chØ thùc hiÖn sau khi ®· ph©n bæ cho C«ng ty;

d. §îc ñy quyÒn qu¶n lý tµi s¶n cña Quü do C«ng ty Chøng kho¸n sau khi ®· ®îc Ban ®¹i diÖn Quü chÊp nhËn

a. I, III vµ IV

b. I, II vµ III

c. I, III vµ IV

d. II 7. C«ng ty qu¶n lý quü:

b. Ph¶i kh«i phôc vÞ thÕ giao dÞch cña Quü Ng©n hµng Gi¸m s¸t th«ng b¸o vÒ c¸c giao dÞch tµi s¶n Quü kh«ng phï hîp víi ph¸p luËt. Thêi gian thùc hiÖn lµ 03 th¸ng kÓ tõ khi ph¸t sinh giao dÞch;

c. Ph¶i lu gi÷ th«ng tin vÒ c¸c giao dÞch c¸ nh©n cña c¸n bé vµ nh©n viªn C«ng ty vµ cung cÊp cho c¸c c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc khi cã yªu cÇu.

d. Ph¶i mua b¶o hiÓm tr¸ch nhiÖm nghÒ nghiÖp cho ngêi hµnh nghÒ qu¶n lý quü hoÆc trÝch quü dù phßng rñi ro.

a. I, III vµ IV

b. II, III vµ IV

c. I, II vµ IV

d. I, II, III vµ IV 8. C«ng ty qu¶n lý quü ph¶i b¸o c¸o UBCKNN nh÷ng sù kiÖn sau, ngo¹i trõ:

a. Thay ®æi thµnh viªn H§QT, Tæng gi¸m ®èc, ngêi hµnh nghÒ qu¶n lý quü

b. Söa ®æi, bæ sung §iÒu lÖ C«ng ty

c. ViÖc ®iÒu chØnh t¨ng, gi¶m vèn ®iÒu lÖ C«ng ty

e. Thay ®æi hÖ thèng phÇn mÒm qu¶n lý ®Çu t vµ qu¶n lý rñi ro 9. Bé phËn kiÓm so¸t néi bé cã c¸c nhiÖm vô sau, ngo¹i trõ:

c. Gi¸m s¸t viÖc lu ký vµ qu¶n lý t¸ch biÖt tµi s¶n c¸c quü;

e. Gi¸m s¸t viÖc ®Þnh gi¸ chøng chØ quü, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü; 10. C«ng ty qu¶n lý quü bÞ thu håi giÊy phÐp vµ chÊm døt ho¹t ®éng trong c¸c trêng hîp sau, ngo¹i trõ.

a. Kh«ng ho¹t ®éng trong vßng 12 th¸ng kÓ tõ khi ®îc cÊp phÐp;

b. Vi ph¹m ph¸p luËt g©y thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t mµ kh«ng kh¾c phôc hËu qu¶ cho nhµ ®Çu t khi cã yªu cÇu cña c¬ quan cã thÈm quyÒn.

c. TiÕp tôc duy tr× c¸c ho¹t ®éng sai môc ®Ých, kh«ng ®óng víi néi dung quy ®Þnh trong giÊy phÐp sau khi ®· bÞ c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc ®×nh chØ ho¹t ®éng.

d. C¸c quü mµ c«ng ty ®ang qu¶n lý hÕt thêi h¹n ho¹t ®éng. 11. Gi¸m ®èc hoÆc Tæng Gi¸m ®èc C«ng ty qu¶n lý quü ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau:

I. Cã lý lÞch râ rµng, cha tõng vi ph¹m ph¸p luËt vµ bÞ truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù;

III. Cã chuyªn m«n nghiÖp vô vÒ tµi chÝnh ng©n hµng vµ Ýt nhÊt 05 n¨m kinh nghiÖm lµm viÖc trong lÜnh vùc tµi chÝnh, ng©n hµng;

IV. Cã chøng chØ hµnh nghÒ qu¶n lý tµi s¶n .

a. I, II vµ IV

b. I, III vµ IV

c. I vµ III;

d. I vµ IV; 12. Quü b¾t buéc ph¶i gi¶i thÓ trong c¸c trêng hîp sau:

I. C«ng ty qu¶n lý quü bÞ gi¶i thÓ, ph¸ s¶n, bÞ thu håi GiÊy phÐp kinh doanh;

III. §¹i héi Nhµ ®Çu t quyÕt ®Þnh Gi¶i thÓ quü;

IV. Quü hÕt thêi gian ho¹t ®éng.

a. Ivµ II

b. III vµ IV

c. I,III vµ IV

a. Lµ quü ®Çu t ®¶m b¶o ngêi n¾m gi÷ chøng chØ quü ®îc hëng dÞch vô qu¶n lý tµi s¶n chuyªn nghiÖp.

b. Lµ quü ®Çu t kh«ng b¶o ®¶m vÒ kh¶ n¨ng sinh lêi cho nhµ ®Çu t

c. Lµ quü ®Çu t mµ chøng chØ quü ®îc mua l¹i t¹i møc gi¸ b»ng gi¸ trÞ tµi s¶n gép (gross asset value).

d. b vµ c

e. a vµ b 14. Mét Quü ®Çu t chøng kho¸n ®Çu t vµo 3 lo¹i cæ phiÕu A, B, C víi c¸c th«ng tin theo b¶ng 1 díi ®©y, trong ®ã C«ng ty cã cæ phiÕu C ®ang lµm thñ tôc thanh lý ®Ó gi¶i thÓ. Vµ cæ phiÕu C ®· kh«ng cã giao dÞch tõ 15/5/2007. Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña Quü nµy lµ bao nhiªu, gi¶ thiÕt tæng nî lµ 1,000,000,000 ®ång?

B¶ng 1: Th«ng tin vÒ cæ phiÕu A, B, C

Sè lîng

Ngµy giao dÞch

ThÞ trêng tËp trung

Gi¸ chµo mua trªn thÞ trêng OTC ngµy 29/6/07

Gi¸ trung b×nh

Gi¸ ®ãng cöa

Gi¸ mua

CTCK 1

CTCK 2

CTCK 3

500000

25/6/07

33000

35000

32000

24000

23500

23000

100000

29/6/07

75000

73000

74000

73000

75000

400000

30/9/06

21000

22000

20500

Kh«ng cã giao dÞch (®ang lµm thñ tôc thanh lý, gi¶i thÓ)

Trong ®ã, CTCK1, CTCK2, CTCK3 lµ c¸c c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ ngêi cã liªn quan tíi c«ng ty qu¶n lý quü.

B¶ng 2: Mét sè c¸c th«ng tin kh¸c vÒ C«ng ty cã cæ phiÕu C

C«ng ty C cã 200,0000,00000 cæ phÇn víi mÖnh gi¸ 10,000 ®ång.

§¬n vÞ: ®ång

Vèn chñ së h÷u

Vèn ®iÒu lÖ

ThÆng d vèn cæ phÇn

Chªnh lÖch ®¸nh gi¸ l¹i tµi s¶n

Quü ®Çu t ph¸t triÓn

C¸c quü kh¸c thuéc vèn chñ së h÷u

Quü khen thëng

Quü phóc lîi

a. 96,200,000,000 ®ång

b. 90,103,648,000 ®ång

c. 93,950,000,000 ®ång

d. 100,300,000,000 ®ång

e. 98,900,000,000 ®ång

f. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®îc trªn c¬ së th«ng tin cung cÊp. 15. C«ng ty ABC mua 100 chøng kho¸n chØ quü më víi gi¸ trÞ tµi s¶n rßng lµ 56000 ®ång mét ®¬n vÞ chøng chi quü. Sau mét n¨m, c«ng ty ®îc tr¶ cæ tøc víi møc 3000 ®ång mét ®¬n vÞ chøng chØ quü më vµ lîi nhuËn vèn lµ 5200 ®ång mét ®¬n vÞ chøng chØ quü më. Cuèi n¨m, gi¸ trÞ tµi s¶n rßng trªn mét ®¬n vÞ chøng chØ quü lµ 30000 ®ång. Tû suÊt lîi nhuËn cña chøng chØ quü nµy lµ bao nhiªu?

a. 5,43%

b. 10,24%

c. 7,19%

d.12,44%

e. 9,18% 16. Møc ®Òn bï rñi ro cã ý nghÜa nh sau:

a. Cho biÕt ®é lÖch chuÈn cña lîi nhuËn

c. Cho biÕt mèi t¬ng quan gi÷a sù t¨ng trëng cña lîi nhuËn vµ sù gia t¨ng cña møc ®é rñi ro.

d. §¸nh gi¸ sù ¶nh hëng cña l¹m ph¸t

e. TÊt c¶ nh÷ng nhËn ®Þnh trªn ®Òu sai. 17. §êng ph©n bæ vèn (capital allocation line) bÞ bÌ gËp xuèng díi lµ kÕt qu¶ cña

a. L·i suÊt cho vay cao h¬n l·i suÊt di vay

b. Møc ®Òn bï rñi ro (reward - to-vaolatility ratio) t¨ng

c. Møc ng¹i rñi ro cña nhµ ®Çu t t¨ng

d. Tû lÖ chøng kho¸n phi rñi ro trong danh môc t¨ng

e. TÊt c¶ nh÷ng nhËn ®Þnh trªn ®Òu sai 18. Khi chuyÓn dÞch c¬ cÊu ®Çu t theo híng gi¶m tû träng ®Çu t vµo chøng kho¸n rñi ro vµ t¨ng tû träng ®Çu t vµo chøng kho¸n rñi ro, nh÷ng thay ®æi nµo sau ®©y sÏ diÔn ra ®èi víi tû träng tõng chøng kho¸n rñi ro trong c¬ cÊu danh môc rñi ro?

a. Chóng kh«ng thay ®æi

b. Tû träng mét sè chøng kho¸n t¨ng, tû träng sè chøng kho¸n gi¶m

c. TÊt c¶ ®Òu t¨ng

d. TÊt c¶ ®Òu gi¶m

e. Phô thuéc vµo tõng trêng hîp cô thÓ 19. Danh môc tèi u c¸ nh©n cña mét nhµ ®Çu t (an optimal portfolio) lµ danh môc t¹o ra bëi:

b. Lµ ®iÓm cã tû lÖ møc ®Òn bï rñi ro cao nhÊt trong tËp hîp kh¶ thi

d. Lµ ®iÓm cã tû lÖ møc ®Òn bï rñi ro cao nhÊt n»m trªn ®êng ®ång h÷u dông.

e. TÊt c¶ nh÷ng ph¬ng ¸n nªu trªn ®Òu sai. 20. Gi¶ thiÕt hai danh môc cã cïng lîi nhuËn trung b×nh, cïng ®é lÖch chuÈn, tuy nhiªn danh môc X cã hÖ sè bª ta cao h¬n Y. Khi ®¸nh gi¸ hiÖu qu¶ ho¹t ®éng cña danh môc trªn c¬ së sö dông chØ sè Sharpe, th× danh môc X sÏ

a. Cã cïng hiÖu qu¶ nh danh môc Y

b. Cã hiÖu qu¶ cao h¬n danh môc Y

c. Cã hiÖu qu¶ kÐm h¬n Y

d. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®îc v× thiÕu d÷ liÖu vÒ hÖ sè alpha

e. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n nªu trªn ®Òu kh«ng chÝnh x¸c.

PAGE

PAGE 25

Bạn đang đọc truyện trên: Truyen4U.Com

Trước Sau

Tags: #thanh